一組有關(guān)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的最新數(shù)據(jù)，讓全國政協(xié)委員、中科院上海光機(jī)所信息光學(xué)與光電技術(shù)實(shí)驗(yàn)室主任司徒國海既喜又憂。喜的是，過去5年我國發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率整體呈穩(wěn)步上升態(tài)勢(shì)，2022年增至36.7%，創(chuàng)5年新高；憂的是，其中的企業(yè)發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率為48.1%，高校發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率為3.9%，科研單位發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率為13.3%。

“才3.9%！”司徒國海調(diào)研發(fā)現(xiàn)，目前高校和院所的成果與企業(yè)的需求匹配度不高，存在大量“沉睡”專利，“有貨無市”。

一段時(shí)間以來，我國科技領(lǐng)域論文數(shù)量位居世界前列，2022年熱點(diǎn)論文數(shù)量更是首次取得排名全球第一的傲人成績。在司徒國?？磥恚@表明中國的科技創(chuàng)新能力已達(dá)到一定高度，然而，基礎(chǔ)研究中的創(chuàng)新性成果并不簡單等同于生產(chǎn)力。政府工作報(bào)告對(duì)今年工作的建議提到“科技政策要聚焦自立自強(qiáng)”。不少代表委員認(rèn)為，加快科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，讓更多的創(chuàng)新性成果從“書架”走上“貨架”，對(duì)于實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)至關(guān)重要。那么，象牙塔里的科研成果為何“沉睡”，又該如何喚醒它們呢？

全國人大代表，中國航天科工航天三江銳科激光副董事長、總工程師閆大鵬，曾經(jīng)在南京理工大學(xué)做教授，他深知科研人員職務(wù)成果面臨“不敢轉(zhuǎn)”“無法轉(zhuǎn)”等諸多問題。他舉例說：財(cái)政資金投入在研發(fā)過程中形成的資產(chǎn)，包括發(fā)明專利等無形資產(chǎn)或裝備設(shè)置等有形資產(chǎn)，如果無法順暢賦權(quán)給技術(shù)發(fā)明人，就會(huì)嚴(yán)重影響科研人員的創(chuàng)新積極性和創(chuàng)造性，造成創(chuàng)新資源的極大浪費(fèi)。

2015年，我國修訂了促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法，有人稱之為中國版拜杜法案，將在科技成果和市場(chǎng)之間架起一條快速通道。8年來，市場(chǎng)上的確涌現(xiàn)了不少科技成果。但閆大鵬認(rèn)為這還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，距離科技自立自強(qiáng)的目標(biāo)尚有較大距離，有關(guān)規(guī)定還有待進(jìn)一步細(xì)化。

“促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法、公司法等上位法距離最后一次修訂已經(jīng)很久，亟待加快推進(jìn)相關(guān)現(xiàn)行國家層面法律的修訂。”閆大鵬說，比如，其中尚未明確規(guī)定財(cái)政資金形成的科技成果所有權(quán)如何處置，所有權(quán)處置如何與科技成果轉(zhuǎn)化直接掛鉤。如今，雖然主要在企業(yè)從事科技創(chuàng)新工作，但閆大鵬因?yàn)榧媛毥淌诘木壒剩步?jīng)常往高校和科研院所跑。他發(fā)現(xiàn)，近年來，各級(jí)政府出臺(tái)了一系列激勵(lì)創(chuàng)新的政策，旨在為科研人員松綁減負(fù)賦能，但往往是“一邊在踩油門、一邊在踩剎車”，致使高校、科研機(jī)構(gòu)成果轉(zhuǎn)化在政策落地過程中很容易“死機(jī)”。一個(gè)具體的問題就是財(cái)政預(yù)算一體化等“一竿子插到底”的經(jīng)費(fèi)管理模式。在閆大鵬看來，這些容易造成將高校、科研機(jī)構(gòu)科研人員當(dāng)作行政人員管理，將科研經(jīng)費(fèi)完全等同于行政經(jīng)費(fèi)管理，在一定程度上制約了科研人員創(chuàng)新創(chuàng)造的動(dòng)力和活力。

全國人大代表、中國船舶集團(tuán)七二五所所長王其紅也提到，目前國家尚未出臺(tái)關(guān)于國有科研院所與跟投相關(guān)的指導(dǎo)文件，使得科研人員難以享受到股權(quán)激勵(lì)帶來的收益。

根據(jù)相關(guān)文件規(guī)定，當(dāng)國有科研院所的科研創(chuàng)新成果具備一定的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化條件、擬設(shè)立科技產(chǎn)業(yè)公司加速產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程時(shí)，程序上卻無法引入職工股權(quán)，持股人身份有待進(jìn)一步放寬。

閆大鵬感慨道，高校和科研院所科技成果產(chǎn)業(yè)化率低，已成為當(dāng)前制約我國科技成果轉(zhuǎn)化的“瓶頸”。今年全國兩會(huì)，他帶來一份建議——通過引入“科研法人”制度，充分授予高校、科研機(jī)構(gòu)戰(zhàn)略科學(xué)家或首席科學(xué)家及其科研團(tuán)隊(duì)在項(xiàng)目研究方案制定、技術(shù)路線選擇、科研經(jīng)費(fèi)管理、團(tuán)隊(duì)人員選聘、科研崗位設(shè)置、職稱評(píng)審、績效考評(píng)、薪酬福利及參與成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化等市場(chǎng)主體活動(dòng)方面的獨(dú)立自主權(quán)。“我們要從頂層制度設(shè)計(jì)上破解科技成果轉(zhuǎn)化中核心技術(shù)發(fā)明人的權(quán)責(zé)匹配等方面的瓶頸問題，使科研人員有責(zé)任感和獲得感，從而真正調(diào)動(dòng)科研人員積極性，最大限度釋放創(chuàng)新潛力和活力?！遍Z大鵬說。

從事機(jī)器人研究多年，全國政協(xié)委員、中國科學(xué)院自動(dòng)化所研究員趙曉光有個(gè)很深的感受，科技成果轉(zhuǎn)化“一個(gè)巴掌拍不響”，需要需求和供給兩側(cè)都發(fā)力，但目前兩方面動(dòng)力和能力都顯得不足。

企業(yè)是成果轉(zhuǎn)化的需求方和受益方，但趙曉光調(diào)研發(fā)現(xiàn)，目前一些企業(yè)僅僅局限于滿足眼前的市場(chǎng)需求，沒有更長遠(yuǎn)的規(guī)劃，沒有將企業(yè)的發(fā)展與國家的戰(zhàn)略發(fā)展緊密結(jié)合，企業(yè)的高質(zhì)量人才儲(chǔ)備也不足，在挖掘企業(yè)真實(shí)需求、破解企業(yè)面臨的技術(shù)難題和亟需解決的關(guān)鍵技術(shù)方面，缺乏足夠的能力。科技成果的源頭，大多來源于大學(xué)和科研院所，主要的科技力量和人才，也集中在大學(xué)和科研單位。但目前的主要問題是，它們的研究課題，大多面向世界前沿領(lǐng)域，從生產(chǎn)實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)問題、提出問題、解決問題的機(jī)制尚不健全。

趙曉光告訴記者，面向世界科技前沿的研究成果，在為企業(yè)服務(wù)過程中，需要科研人員深入企業(yè)了解實(shí)際情況，量身定制滿足企業(yè)需求的解決方案并組織科研團(tuán)隊(duì)與企業(yè)密切合作，攻堅(jiān)克難，將技術(shù)成果落地在企業(yè)付諸實(shí)施。遺憾的是，這個(gè)落地實(shí)現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化的過程，費(fèi)時(shí)費(fèi)力，并且不被大學(xué)或科研單位重視，因此科研人員沒有足夠的動(dòng)力深入開展轉(zhuǎn)化工作。更為嚴(yán)峻的是，科技成果從樣機(jī)到小批量測(cè)試的“卡點(diǎn)”難以突破。根據(jù)趙曉光20多年的科研經(jīng)歷，科技成果從一個(gè)想法（0階段）到樣機(jī)研制成功（1階段），有國家科研經(jīng)費(fèi)的支撐，科研人員通常能夠依靠單位和團(tuán)隊(duì)的力量，攻堅(jiān)完成，并通過樣機(jī)驗(yàn)證理論、方法和算法的效力，驗(yàn)證原理的正確性和工程應(yīng)用的可行性。相應(yīng)地，從樣機(jī)（1階段）到小規(guī)模應(yīng)用測(cè)試階段（10階段）困難要大得多，因?yàn)檫@個(gè)階段風(fēng)險(xiǎn)大，投入高，需要完成實(shí)驗(yàn)室樣機(jī)的工程設(shè)計(jì)、外觀設(shè)計(jì)、降低成本以及性能測(cè)試，有可能在這個(gè)階段發(fā)現(xiàn)樣機(jī)的成本過高、市場(chǎng)的需求點(diǎn)掌握不準(zhǔn)確、技術(shù)超前、市場(chǎng)尚未培育起來等問題，需要對(duì)樣機(jī)進(jìn)行優(yōu)化甚至重新研制。

“從這個(gè)角度說，科技成果‘從1到10’比‘從0到1’還要難?！壁w曉光說，在成果轉(zhuǎn)化的路上，“從1到10”的階段已經(jīng)成為亟待突破的卡點(diǎn)。

司徒國海也注意到這一問題，“從1到10”這個(gè)“中間階段”鏈條不完備，缺乏實(shí)施專利產(chǎn)業(yè)化的高端專業(yè)人才、資金、設(shè)備和場(chǎng)地，正是科技成果轉(zhuǎn)化目前面臨的障礙之一。

通常來說，一項(xiàng)創(chuàng)新性技術(shù)從取得原理突破和實(shí)驗(yàn)驗(yàn)證到產(chǎn)業(yè)化落地，中間仍然需要持續(xù)多年、不斷優(yōu)化迭代的研發(fā)過程。他告訴記者，這個(gè)過程的研發(fā)不應(yīng)該由高校和院所的專利權(quán)人來承擔(dān)，目前大多數(shù)中小微企業(yè)也不一定具備相應(yīng)的研發(fā)能力。

“對(duì)接兩頭的中間階段有所缺失，專利產(chǎn)業(yè)化鏈條處于斷裂狀態(tài)?！彼就絿Ｕf。他建議加強(qiáng)“從1到10”項(xiàng)目的支持力度，優(yōu)化人員評(píng)價(jià)機(jī)制，引導(dǎo)政府主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)基金、社會(huì)資本更多支持中間階段項(xiàng)目的投資，支持中小微企業(yè)承擔(dān)和參與國家科技項(xiàng)目。

趙曉光也建議豐富科技成果轉(zhuǎn)化的融資渠道，解決從樣機(jī)到小批量應(yīng)用測(cè)試的卡點(diǎn)。她說，相關(guān)部門可以制定樣機(jī)小批量試制與測(cè)試扶持政策，在納入研發(fā)經(jīng)費(fèi)加計(jì)扣除范疇的基礎(chǔ)上，建立小批量試制產(chǎn)業(yè)聯(lián)合基金。

在采訪過程中，“橋梁”是代表委員談及的一個(gè)高頻詞。司徒國海說，高校和科研單位專利產(chǎn)業(yè)化率較低的原因，不是專利的技術(shù)含量不夠，也并非專利技術(shù)前景不樂觀，而是成果和市場(chǎng)之間的“橋梁”不夠堅(jiān)固，轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)和鏈條還不夠完備。

國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的《2022年中國專利調(diào)查報(bào)告》顯示，48.7%的受訪企業(yè)專利權(quán)人反映，“缺少高端專業(yè)人才”是制約企業(yè)專利產(chǎn)業(yè)化的最主要原因。

“這里的高端專業(yè)人才就是成果和市場(chǎng)之間的重要‘橋梁’?！彼就絿Ｕf，這些高端專業(yè)人才包括技術(shù)經(jīng)紀(jì)人和創(chuàng)新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化專業(yè)人員等，要能溝通供給側(cè)和需求側(cè)，即能快速掌握自己專業(yè)領(lǐng)域的發(fā)明專利的技術(shù)和原理，作出成熟度和實(shí)施價(jià)值的研判，對(duì)接企業(yè)需求，并實(shí)施或指導(dǎo)完成專利技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化研發(fā)。

他因此建議，加強(qiáng)發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化高端人才培養(yǎng)體系。以項(xiàng)目和實(shí)踐培養(yǎng)包括技術(shù)經(jīng)紀(jì)人和創(chuàng)新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化專業(yè)人員等在內(nèi)的專利產(chǎn)業(yè)化高端專業(yè)人才，暢通其職業(yè)和職稱發(fā)展通道。

全國政協(xié)委員、中國科學(xué)院大連化學(xué)物理研究所所長劉中民也建議為企業(yè)與科研人員搭建交流對(duì)接的橋梁——還是國家級(jí)的。

“我建議政府牽頭持續(xù)舉辦形式多樣的科技成果轉(zhuǎn)化對(duì)接活動(dòng)，促進(jìn)企業(yè)與高校、科研院所開展實(shí)質(zhì)性產(chǎn)學(xué)研合作。建立國家級(jí)對(duì)接平臺(tái)，使對(duì)接活動(dòng)‘制度化’和‘定期化’?！眲⒅忻裾f。他還建議大力發(fā)展科技服務(wù)業(yè)，培育壯大科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，培育一批懂科技、懂技術(shù)、懂市場(chǎng)、懂管理的技術(shù)轉(zhuǎn)移經(jīng)紀(jì)人，為科技成果轉(zhuǎn)化提供市場(chǎng)化、專業(yè)化的全方位服務(wù)。

今年兩會(huì)期間，民進(jìn)中央提交了一份有關(guān)完善高校專利轉(zhuǎn)化政策體系、更好發(fā)揮高?？萍紕?chuàng)新支撐作用的建議，其中就提到“加強(qiáng)轉(zhuǎn)化服務(wù)隊(duì)伍建設(shè)，豐富金融財(cái)政支持模式”。這條建議提到，截至2021年底，我國高校發(fā)明專利平均維持年限為4.6年，明顯低于全國6.9年的平均水平。這說明高校專利整體穩(wěn)定性不高，難以吸引市場(chǎng)主體進(jìn)行專利轉(zhuǎn)化。原因之一在于，高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)與市場(chǎng)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的合作力度不足。民進(jìn)中央在建議里提到，建立多元化市場(chǎng)化運(yùn)營專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，建立“課題組專員+專業(yè)機(jī)構(gòu)人員”模式，由技術(shù)經(jīng)理人輔助發(fā)明人轉(zhuǎn)化專利并加強(qiáng)專利轉(zhuǎn)化追蹤。完善適應(yīng)不同類型、不同階段的專利轉(zhuǎn)化規(guī)律的金融支持模式。

這和司徒國海提出的“加強(qiáng)發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化高端人才培養(yǎng)體系”不謀而合。他說，以前，不少科研人員寫完論文，成果就上了書架、進(jìn)了柜子，希望以后可以打破這種“學(xué)界自我循環(huán)”的局面。