近年來，中國的專利快速發(fā)展，專利申請量年均增長率達(dá)到 34%。自 2000 年以來，年專利數(shù)目增長了 16 倍。根據(jù)聯(lián)合國 有關(guān)報(bào)告，中國專利局比其他任何國家所受理的專利申請都要多。此前文獻(xiàn)表明，此趨勢是由大量的低質(zhì)量專利所帶來的。受此啟發(fā)，該報(bào)告想進(jìn)一步了解該趨勢的驅(qū)動(dòng)力、專利的激勵(lì)政策及中國公司創(chuàng)新成效。
 
報(bào)告探討了以下三個(gè)問題：
 
中國專利繁榮的驅(qū)動(dòng)力是什么？中國創(chuàng)新有何啟示？
推動(dòng)專利發(fā)展的本土創(chuàng)新政策帶來哪些創(chuàng)新性影響？
創(chuàng)新如何帶動(dòng)中國公司的發(fā)展？
 
專利繁榮的驅(qū)動(dòng)力
 
專利繁榮的驅(qū)動(dòng)力主要來自專利激勵(lì)政策和市場力量。報(bào)告指出，盡管中國的專利數(shù)量迅猛增加，但代表創(chuàng)新的全要素生產(chǎn)率（TFP）增長并未跟上步伐，表明所進(jìn)行的創(chuàng)新質(zhì)量較低。
 
報(bào)告通過研究專利界定及專利制度、經(jīng)濟(jì)本身的市場力量及專利激勵(lì)政策等，指出專利激勵(lì)政策和市場力量可能是中國專利增加的原因。而這些激勵(lì)卻帶來了相悖的結(jié)果——專利量固然增加了，但 TFP 數(shù)據(jù)卻證明專利質(zhì)量在降低。
 
政策建議
 
報(bào)告提出了提升中國專利質(zhì)量的幾點(diǎn)政策建議。在市場中與其他公司進(jìn)行競爭，并由此激勵(lì)專利的產(chǎn)生，可能比其他政府政策的激勵(lì)更有效，同時(shí)也能更好地提高發(fā)明質(zhì)量。因?yàn)檎嬲歇?dú)創(chuàng)性的發(fā)明可能會(huì)帶來更為豐厚的利潤，這實(shí)際上超過了任何政府所帶來的補(bǔ)助等方面的激勵(lì)。
 
而且這些創(chuàng)新傾向于集中在接近全球技術(shù)前沿的一些行業(yè)，如電信和信息技術(shù)。但中國專利保護(hù)缺乏有效執(zhí)行力，獨(dú)創(chuàng)性門檻又低，這些都不利于激勵(lì)專利的申請。并且可能導(dǎo)致在競爭中產(chǎn)生的一些高價(jià)值創(chuàng)意未能獲準(zhǔn)專利，或者存在專利公開后被盜、卻沒有賠償追索權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)。
 
提高獨(dú)創(chuàng)性門檻同樣是提高專利質(zhì)量的一大重要保障，這已作為 2009 年《專利法修正案》的一部分得到了體現(xiàn)，修正案實(shí)施后專利授予與申請的比例、以及有效性比例均有所減少。具體參見下表。
 
創(chuàng)新性影響
 
這些激勵(lì)對中國技術(shù)與經(jīng)濟(jì)進(jìn)步有何影響？中國經(jīng)濟(jì)逐漸放緩，GDP 增長在 2012 年下降到 7.8%。根據(jù) Abdih 與 Joutz(2006年）及 Ulku (2004年）的較早論述，專利和與專利權(quán)應(yīng)用帶來的知識儲備與 TFP 之間正相關(guān)。根據(jù) Easterly 與 Levine 的論點(diǎn)，TFP 增長是經(jīng)濟(jì)增長的重要因素（2001 年）。
 
然而，隨著中國專利的增加，TFP 增長卻在減少：在 2000—2007 年平均為4.9%，而 2008—2011 年則降低到了 2.3%。鑒于 TFP 增長與專利之間的正關(guān)系及 TFP 的降低趨勢，不難對所開發(fā)的新專利產(chǎn)生一些質(zhì)疑。
 
開發(fā)高質(zhì)量的專利對通過發(fā)展中國家工業(yè)的吸收能力進(jìn)行 TFP 驅(qū)動(dòng)很重要。一些基于實(shí)踐的研究表明，國外創(chuàng)意對國內(nèi)創(chuàng)意在驅(qū)動(dòng)生產(chǎn)力方面具有非常重要的作用。對于許多行業(yè)和國家而言，傳播(技術(shù)披露）可能比發(fā)明本身更為重要。限制吸收目前和未來潛在的外國技術(shù)，會(huì)影響目前和未來的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。低質(zhì)量的技術(shù)還會(huì)限制未來技術(shù)的開發(fā)。對信息通信技術(shù)行業(yè)等積累性創(chuàng)新領(lǐng)域的行業(yè)而言，情況尤為如此。因此，通過加強(qiáng)專利激勵(lì)提升國內(nèi)創(chuàng)新質(zhì)量對于刺激中國經(jīng)濟(jì)增長愈加重要。
 
中國的自主創(chuàng)新政策起作用嗎？報(bào)告還研究了中國自主創(chuàng)新政策中的公共采購政策。報(bào)告指出，無論是在國家還是企業(yè)層面，公共采購政策都未帶來顯著的經(jīng)濟(jì)影響。在一年內(nèi)，公司的發(fā)明創(chuàng)造能力會(huì)提高，但是在隨后一些年因?yàn)榘l(fā)明創(chuàng)造產(chǎn)生的回報(bào)產(chǎn)生較小，創(chuàng)造能力又快速下降。
 
這種政策不僅只能在企業(yè)層面產(chǎn)生暫時(shí)影響，而且還未能對國家層面的發(fā)明創(chuàng)造能力產(chǎn)生明顯的積極影響。這些調(diào)查結(jié)果說明這種自上而下的公共采購政策效果不佳，中國本土創(chuàng)新政策需要進(jìn)一步優(yōu)化。因此有必要評估中國自主創(chuàng)新政策的效應(yīng)，及發(fā)展中國家創(chuàng)新政策中公共政策的影響。
 
創(chuàng)新如何帶動(dòng)中國公司的發(fā)展？
 
中國領(lǐng)先企業(yè)的創(chuàng)新力如何？報(bào)告還通過對中國的兩大公司——中興通訊和華為及其五家國際競爭對手（包括思科、瞻博網(wǎng)絡(luò)、寶利通、美國硅谷的新興高科技公司阿魯巴、阿爾卡特）進(jìn)行分析，對中國創(chuàng)新力領(lǐng)先的電信公司進(jìn)行了研究。
 
中興通訊和華為是中國通信行業(yè)中的技術(shù)和經(jīng)濟(jì)效益領(lǐng)先的企業(yè)，都被列為世界最具創(chuàng)新性的企業(yè)之一。衡量創(chuàng)新性的指標(biāo)之一是專利數(shù)。2012 年中興通訊和華為的專利合作條約（PCT）申請數(shù)分別為 3906 和 1801，成為中國第一大和第二大發(fā)明專利申請企業(yè)，同時(shí)也是世界第一大和第四大 PCT 利授予企業(yè)。如果以專利為衡量指標(biāo)，那么這兩個(gè)企業(yè)則代表了中國創(chuàng)新能力的高端水平。
 
但由于相關(guān)研究顯示，中國的激勵(lì)政策催生的是大量低質(zhì)量的專利，因此報(bào)告主要探討和分析了以下兩個(gè)問題：中興通訊和華為產(chǎn)生了哪些類型的發(fā)明？這些發(fā)明的創(chuàng)新性如何？報(bào)告基于相關(guān)的數(shù)據(jù)和模型構(gòu)建，將這兩個(gè)公司與其他五個(gè)公司進(jìn)行了對比研究。結(jié)果表明，在這七個(gè)企業(yè)中，中興通訊和華為的創(chuàng)新績效落后于其國際同行，并且他們似乎并未在追趕其全球的競爭對手。

來源：中國科協(xié)創(chuàng)新戰(zhàn)略研究院《創(chuàng)新研究報(bào)告》